Ubs 외환 괜찮아요

UBS는 외환 장비에 대해 '물질적 인'벌금이 부과 될 수 있다고 경고했습니다.

UBS는 규제 기관이 스위스 은행 대기업이 외환 사업에 대한 적절한 통제력을 갖지 못했다고 비난하면서 헤아 피 벌금형에 처할 수 있다고 지적했다.

12:13 PM BST 2014 년 9 월 29 일

UBS는 외국환 환율 조작과 관련한 혐의에 대해 "물질적 인"벌금이 부과 될 수 있다고 경고했다.

스위스 은행 대기업은 월요일에 당국과 "가능한 한 조사의 결의 조건에 대해 논의를 시작했다"고 밝혔다.

"제안 된 조건에는 부당 행위를 막기에 충분한 UBS가 외환 사업과 관련하여 적절한 통제를하지 못했고 상당한 금전적 처벌이 포함된다는 조사 결과가 포함되어있다"고 UBS는 월요일에 312 페이지 분량의 안내서에서 밝혔다. "다른 수사 당국이 가까운 장래에 잠재적 인 해결안에 대한 논의를 시작할 가능성이있다"고 덧붙였다.

영국 은행 경비를 담당하는 금융 감독위원회 (FCA)와 국제 규제 당국은 상인들이 3 조 파운드 (£) 규모의 외환 시장을 조작하려고 시도했다는 혐의에 대한 조사를 시작했다.

마틴 휘 틀리 (Martin Wheatley) FCA 최고 경영자 (CEO)는 지난 2 월 주요 은행의 외환 시장 담합 혐의는 은행, 기업 및 개인이 지불하는 금리 수준에 영향을 미치는 주력 벤치 마크인 리보르 (Libor)를 둘러싼 스캔들과 같이 "모든 것이 조금 나쁘다"고 주장했다. 돈 빌려.

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바클레이, HSBC, 스코틀랜드 왕립 은행을 포함한 몇몇 영국 은행들은 상인들이 외화 거래를 시도했다는 의혹을 해결하기 위해 약 20 억 파운드의 벌금형에 처할 수 있음을 이해한다.

UBS는 이미 Libor 조작을 시도한 영국, 미국 및 스위스 규제 당국으로부터 15 억 달러 (9 억 2 천만 파운드)의 벌금을 부과 받았다. 그러나 은행은 월요일에 다른 당국과 시민 청구인들로부터 "물질적"이라고 판명 될 수도있는 벌칙에 여전히 직면 해 있다고 밝혔다.

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UBS는 FX 장비 제작을 위해 엄청난 벌금을 부과했습니다.

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스위스의 가장 큰 은행은 2008 년 1 월에서 2013 년 10 월까지 5 년 동안 외환 시장을 매입하기 위해 총 5 억 달러의 벌금을 부과 한 5 개의 주요 국제 은행 중 하나입니다.

적법하게 처벌 된 다른 은행에는 스코틀랜드의 Royal Bank, HSBC, Citibank 및 JP Morgan이 공개되었습니다.

UBS는 영국의 Financial Conduct Authority (359 백만 프랑)가 낸 가장 큰 벌금을 받았고, 미국 상품 선물 거래위원회 (US Commodity Futures Trading Commission)는 2 억 9,000 만 달러를 요구했다.

스위스의 금융 시장 규제 기관인 FINMA는 UBS에 추가 1 억 3400 만 프랑을 "해체"하도록 명령했다.

스위스 규제 당국은이 사건에 관련된 11 명에 대한 집행 절차도 개시했다고 밝혔다.

FINMA는 취리히에있는 UBS 직원이 장기간에 걸쳐 "적어도 외환 벤치 마크를 조작하려고 시도했다"고 밝 혔습니다.

규제 당국은 은행의 직원들도 고객의 이익에 반하는 행동을했다고 말했다.

FINMA는 "리스크 관리, 통제 및 외환 거래의 준수는 불충분했습니다.

"통제 요구 사항을 위반하고 직원의 비행으로 인해 UBS는 적절한 비즈니스 행동에 대한 요구 사항을 심각하게 위반했습니다."

미국과 영국의 금융 당국도 비슷한 결과를 냈다.

영국에서는 FCA 규제 당국이 5 개 은행에 "외환 거래 업무에서 사업 관행을 통제하지 못했다"고 벌금을 부과했다.

미국에서 CFTC는 "다른 은행들의 조작 및 조작을 시도하고 특정 외환 거래자의 지위에 이익을주기 위해 세계 외환 기준 금리를 조작하려는 시도"로 인해이 은행들이 처벌 받고 있다고 말했다.

미국 당국은 UBS와 다른 은행의 거래자들 사이에서 통화 요금을 조작하려는 노력을 보여주는 "대화방 세션"의 일부 사본을 발행했다.

UBS의 경우, 최근의 재정적 타격은 은행이 Libor 장비 및 탈세를 돕기 위해 직면 한 처벌을 따릅니다.

은행은 "외환 시장의 부정 행위에 대한 업계 전체 조사의 결의안"으로 처벌을 언급 한 성명서를 발표했다.

성명서는 은행 CEO 인 세르지오 에르 모티 (Sergio Ermotti)는 "오늘날의 결의안은 우리의 변화 과정에서 중요한 단계이며 UBS 산업 전반에 관한이 문제를 종식시키는 방향으로 나아 간다"고 밝혔다.

Ermotti는 은행이 "관련 진행중인 조사"와 계속해서 협력하고 있다고 덧붙였다.

UBS는 방위에서 "잠재적 인 부정 행위를 스스로 신고하고 당국과 FX 및 관련 시장 검토에 완전히 협조 한 최초의 은행"이라고 밝혔다.

은행은 또한 해당 조치가 무엇인지 명시하지 않고 문제에 관련된 직원들에 대해 "적절한 징계 조치"를 취했다고 밝혔다.

UBS는 FX 사업 및 전체 회사에 대한 통제가 개선되었다고 덧붙였다.

이 회사는 2014 년 3 분기 벌금에 대한 재정적 인 비용을 충당 할 것이라고 밝혔다.

& # 39; 시장 조작의 가장 심각한 경우는 & # 39;

FINMA의 마크 브랜슨 (Mark Branson) 이사는 UBS의 FX 사건이 "우리가 본 시장 조작 중 가장 심각한 사례"라고 스위스 언론에 전했다.

당국은 은행의 외환 딜러들에 의한 다음과 같은 불법 행위의 사례를 설명했다.

벤치 마크 조작 : 은행의 외환 거래자는 장기간에 걸쳐 외환 벤치 마크를 조작하여 은행이나 제 3 자에게 이익을 창출하려고 시도했습니다. 이 맥락에서 다른 은행들과 담합도 있었다.

고객 및 거래 상대방의 이익을 대적하는 행위 : 외환 거래자는 고객 및 거래 상대방의 이익에 대해 용납 될 수 없을 정도로 자주 행동했습니다. 이 행동은 다른 은행들과 부분적으로 조정되었습니다.

- 은행의 이익을 위해 적극적으로 클라이언트 중단 요청을 유발했습니다.

FINMA는 위험 평가가 불충분하고 이러한 종류의 활동을 방지하기위한 통제뿐만 아니라 적절한 컴플라이언스 제어의 부족으로 인해 UBS를 강타했습니다.

권위의 판결에 대한 자세한 내용은 여기를 클릭하십시오.

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UBS, 통화 및 Libor 조작 비용 5 억 달러 이상 벌금 납부

UBS의 스위스 은행 (UBS)은 수요일, 통화 시장 및 기준 금리 조작에있어 미국 당국에 5 억 달러 이상 벌금을 부과 할 것이라고 밝혔다.

UBS는 통화 위법 행위에 대한 형사 처벌을받지 않겠지 만 런던 인터 뱅크 제안 금리 또는 법무부 후계자 인 Libor를 포함한 금리 조작에 대한 사전 행동에 대해 유죄를 선고 할 것을 개별적으로 요구할 것이라고 밝혔다 2012 년 비 순협 협약 체결.

외화 수정.

규제 당국자들은 "카르텔 (cartel)"과 "마피아 (mafia)"로 알려진 런던 거래소 그룹이 불법적으로 5.3 조 달러에 달하는 통화 거래를 감추었다 고 말하고있다.

Channon Hodge, Aaron Byrd 및 David Gillen 작성 날짜 : 2014 년 3 월 11 일 Aaron Byrd / The New York Times. 시간보기 동영상 & # 187;

UBS와의 계약은 코네티컷의 은행 규제 기관을 포함하여 미국의 법무부와 다른 당국에 의한 통화 조작에 대한 일련의 조사를 해결합니다.

법무부는 Barclays, JPMorgan Chase, Citigroup, Royal Bank of Scotland와 추가적인 계약을 발표 할 예정이며, 이 은행에서는 총 10 억 달러의 벌금을 물리고 통화 가격을 조정하기 위해 형사상의 독점 금지법 위반에 대한 유죄를 인정할 예정이다.

UBS 의장 인 Axel A. Weber와 UBS의 Sergio P. Ermotti는 보도 자료에서 "적은 수의 직원을 고용하는 것은 받아 들일 수없고 적절한 징계 조치를 취했다"고 말했다.

문서 : 외환 및 금리 사례의 정착.

"우리는 통제 프레임 워크와 규정 준수 프로그램을 강화하기 위해 막대한 투자를했습니다." "우리는이 문제를 스스로 발견하고이를 미국 법무부 및 기타 당국에보고했습니다. 우리의 행동은 부정 행위에 대한 관용을 포기하고 우리 업계에서 올바른 문화를 장려하고자하는 의지를 보여 주겠다는 결심을 보여줍니다. "

UBS는 11 월에 영국과 스위스 규제 당국과 외환 시장 조작에있어 미국의 상품 선물 거래위원회 (Commitity Futures Trading Commission)와 합의하기 위해 42 억 5 천만 달러를 지불 한 세계 최대 은행 그룹 중 하나였습니다.

미국 당국과의 최신 합의의 일환으로, UBS는 외환 조사와 관련하여 연방 준비 은행에 3 억 4200 만 달러의 벌금을 부과 할 것이지만 법무부의 독점 금지 부서가 기소함으로써 조건부 면제를받을 것이다. UBS는 이것이 법무부에 잠재적 인 위법 행위를 최초로보고 한 회사로서의 역할을 반영했다고 밝혔다.

타임 라인 : 월트 자이언츠의 형사 사건 추적.

연준과 코네티컷 재무부는 공동으로 UBS가 통화 거래 업무와 관련하여 "안전하지 못하고 불건전 한 사업 관행"에 종사하고 있다는 사실을 발견 한 휴전 명령을 발표 할 것이라고 UBS는 전했다.

법무부는 외환 위반을 언급하면서 UBS와의 사전 비 범범 협약을 뜯어내는 특별한 단계를 밟았습니다.

2012 년 12 월에 UBS는 미국, 영국 및 스위스의 당국에 기준 금리를 다년간 계획하는 역할을 위해 총 15 억 달러를 지불하기로 동의했습니다.

타임 라인 : Libor 사건을 추적합니다.

이전 합의의 일환으로, 일본 은행의 자회사는 미국 내 유선 사기죄에 대해 유죄를 인정했지만, 모회사는 Libor 조사에 협력 한 결과 비 순협 협약을 체결 할 수있었습니다.

이 협정은 2 년 동안 진행될 예정이었으며 UBS가 Libor의 계속되는 조사에 계속 협조하고 만약에 그것이 미국의 범죄 행위에 대한 정보를 제공했다면 UBS가 기소를 피하도록 촉구했다. 은행 또는 그 직원.

그것의 행위가 그 계약을 위반했기 때문에, UBS는 Libor 사안의 유죄 판결을 유죄로 선고하고 2 억 3000 만 달러의 벌금을 지불하고 3 년간의 보호 기간을받습니다.

이 기사의 이전 버전은 UBS가 2012 년 12 월에 미국, 영국 및 스위스 당국에 지불하기로 동의 한 금액을 잘못 발표했습니다. 이는 150 만 달러가 아니라 15 억 달러였습니다.

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